DKS-Finanzdatenbank Benutzerhandbuch

19.9 UVA-Abgabe im Rahmen von Elster (nur deutsche UVA)

Neben der Möglichkeit die UVA auf Papier abzugeben, können Sie die UVA auch via Elster abgeben, wobei hierfür folgende Voraussetzungen bzw. Arbeitsschritte notwendig sind:

a) Installation des DKS-Features „DKSELS Elster UStVa“
à Siehe Kap. Installation von DKSELS

b) Installation des PC-Moduls „Comarch eConnect“
à Siehe Kap. Installation von Comarch eConnect

c) Einrichtung des PC-Moduls
à Siehe Kap. Einrichten von Comarch eConnect

d) Aktivierung eines elsterfähigen UVA-Formulares
à Siehe Einstellung eines elsterfähigen UVA-Formular

e) Aktivierung der Dateierstellung in FIRUSTWF
und Bekanntgabe der Elster-Steuernummer ... beides ist in FIRUSTWF möglich
à Siehe Kap Aktivierung der Dateierstellung

f) Auswahl Dateierstellung J bei Abruf der UVA
womit die benötigten Daten erstellt werden
à Siehe Kap. Auswahl beim UVA-Abruf

g) Übernehmen und Senden der erstellten UstVA-Daten
Für die Übermittlung der Daten an das Finanzamt wurde das PC-Modul „Comarch eConnect“ entwickelt. Mit diesem können Sie die erstellten Daten an das Finanzamt weiterschicken.
à Siehe Kap. UVA mit Comarch eConnect abgeben

Eine umfassende Beschreibung zum Thema Elster finden Sie im Hilfe Dokument des PC-Moduls „Comarch eConnect“ von Comarch.

Bitte beachten Sie bei den Übermittlung von Anmeldungssteuern (Umsatzsteuervoranmeldung, Lohnsteueranmeldungen) im Rahmen des ELSTER-Verfahrens den § 6 StDÜV zur Verfahrensweise und den erforderlichen Erklärungen.

Informationen dazu finden Sie im Menü Hilfe, Menüpunkt Comarch eConnect Hilfe, Titel „ELSTER – Allgemeine Hinweise“ in Comarch eConnect.

19.9.1 Installation von DKSELS

Damit die Aktivierung der Dateierstellung in FIRUSTWF möglich ist, muss vorher das DKS-Feature DKSELS installiert werden.

Die Installation erfolgt so wie auch die DKS-Features DKSBEZ oder DKSMZA erfolgen mussten.

Zuerst ist das Paket DKSELS zu installieren. Dies ist in der Installationsübersicht mit Auswahl 1 möglich oder mit Expertcode INSP.

Dann ist die Firmen-Paket-Zuordnung in jenen Firmen durchzuführen in denen DKSELS installiert werden soll. Dies ist mit Expertcode INSPF möglich.

Weiterführende Details zur Installation finden Sie im Installationshandbuch!

19.9.2 Installation von Comarch eConnect

Comarch eConnect kann im Internet unter www.Comarch.de (Link Financials/DKS Login) im Bereich News/Logbuch heruntergeladen werden.

Die Installation von Comarch eConnect muss auf einem PC erfolgen, der sowohl Internetzugriff hat wie auch Zugriff auf das in FIRUSTWF angegebene IFS-Verzeichnis hat. Falls kein iSeries-Zugriff erwünscht ist, müssen die erstellen Dateien manuell vom IFS-Verzeichnis auf den Internet-PC übertragen wurden.

Anmerkung

Um Comarch eConnect zu verwenden ist ein Lizenzschlüssel erforderlich, welcher per e-Mail bezogen werden kann.

Details zur Installation und zum Lizenzschlüssel finden sie hier.

Nun müssen noch die Einstellungen des Programmes eingerichtet werden à siehe Kap. Einrichten von Comarch eConnect.

Probleme

Falls Sie Probleme mit der Installation haben à rufen Sie die DKS-Hotline an, die Ihnen gerne bei der Installation behilflich ist.

19.9.3 Einrichten von Comarch eConnect

Damit Comarch eConnect auch wunschgemäß funktioniert müssen in den Einstellungen des Programmes zumindest die zwei Verzeichnisfelder und die Kommunikation eingerichtet werden.

UstVa-Verzeichnis angeben

Im ersten Feld „UstVa“ geben Sie das IFS-Verzeichnis an, das in FIRUSTWF eingetragen wurde. Die Verzeichnisschreibweise muss jedoch gemäß PC-Konventionen eingegeben werden, also mit Laufwerksbuchstaben und den verkehrten Schrägstrich.

Beachten Sie auch, dass das angegebene Verzeichnis nur erkannt/gefunden wird, wenn eine Verbindung zum iSeries-System besteht und IFS freigegeben wurde. Siehe auch Kapitel „Mit IFS arbeiten“ im ADS-Anwenderhandbuch.

Hinweis

Derzeit werden weder bei der Firmensicherung noch bei ADSSAVALL IFS-Verzeichnisse mitgesichert; stellen Sie daher sicher, dass Sie über eine entsprechende Sicherungsfunktion verfügen.

Sicherungsverzeichnis

Geben Sie hier das Verzeichnis an, in dem die Sicherungsdateien von Comarch eConnect abgelegt werden sollen. Das kann ein beliebiges Verzeichnis sein. Sie können aber auch das in der Abbildung angegebene IFS-Verzeichnis angeben (falls Ihr iSeries-IFS-Laufwerk unter dem Laufwerksbuchstaben I angelegt wurde), das bei der Installation bereits automatisch angelegt wurde.

à derzeit werden weder bei der Firmensicherung noch bei ADSSAVALL IFS-Verzeichnisse mitgesichert; stellen Sie daher sicher, dass Sie über eine entsprechende Sicherungsfunktion verfügen.

Kommunikation

Wenn bei Beibehaltung der Standardeinstellungen beim Senden keine Verbindung hergestellt werden kann, ziehen Sie einen Netzwerkspezialisten zu Rate. Weitere Informationen zu diesem Thema sind in der Hilfe von Comarch eConnect verfügbar.

19.9.4 Einstellung eines elsterfähigen UVA-Formulares

Das Laden und Aktivieren des neuen UVA-Formulares ist in den Wahlfunktionen zur UVA (Expertcode FIRUSTWF) mit Funktionstaste F6 und anschließender Auswahl des installierten Formulares möglich.

Eine ausführliche Beschreibung über den Austausch von UVA-Formularen finden Sie im DKS-Benutzerhandbuch im Kapitel 19.8 Austausch UVA-Formular .

19.9.5 Aktivierung der Dateierstellung

Die Freischaltung der Dateierstellung ist in den Wahlfunktionen zur Umsatzsteuer (Expertcode FIRUSTWF) möglich, wenn das DKS-Feature DKSELS installiert wurde – siehe auch Installation von DKSELS.

SKR-Comarch Doku AG F2 USt-Wahlfunktionen Änd. ÄNDERN SDWFI5 CJ

17.08.07 12:19 DOKUUSER EUR

FIRUSTWF

W A H L F U N K T I O N E N - U V A / Z M

Aktuelles UVA-Formular : UVA2007D Deutschland ab 1.1.2007 Elstf.

Durchführungsvariante UVA (B/K): B Elster (Deutsche UVA)

Differenz-UVA ausgeben (J/N): J Auswahl Dateierstellung (J/N): J

Steuerumbuchungen für UVA (J/N): J IFS-Verzeichnis für PC-Dateien:

Umbuchungsbelegart : UIE /SOFTM/ADS/DKS/ELS

Elster Steuernummer: 9204081508157

Ausgabe ZM (L/D/B/F): L

Durchführungsvariante ZM (B/K): B Berichtigung (J/N/A): N

UST-ID interaktiv Pflicht(J/N/W): J

UST-ID Stapelüber.Pflicht (J/N): J

Letzte Änderung von DOKUUSER am 17.08.2007

verzweigen in

F3=Verlassen F4=Liste F5=Aktualisieren F6=Formulare

Wenn das Feld 'Auswahl Dateierstellung' auf 'J' gestellt ist, wird beim UVA-Abruf die Möglichkeit der Dateierstellung angeboten.

Beachten Sie

Wenn keine deutsche UVA erstellt wird oder Elster nicht verwendet werden soll, stellen Sie das Feld auf 'N'!

Im nächsten Feld IFS-Verzeichnis muss das IFS-Verzeichnis Ihres iSeries-Systems angegeben werden, in dem die für Elster notwendigen Dateien abgestellt werden können. Wenn das Feld leer gelassen wird, wird ein Standard-Verzeichnis vorgeschlagen.

Zusätzlich muss das Feld „Elstersteuernummer“ mit einer 13-stelligen numerischen Zahl befüllt werden.

Die Elstersteuernummer entspricht der in FIRNAME angegebenen Finanzamts- und Steuernummer, sie muss jedoch nach bestimmten Regeln auf 13 Stellen hin formatiert werden. Erfragen Sie die Elstersteuernummer entweder bei Ihrem Finanzamt oder verwenden Sie die Funktion „Elster Steuernummer bestimmen“ welche im Menü Extras von Comarch eConnect verfügbar ist.

Beachten Sie

Wenn die Gruppe der Elster-Felder nicht angezeigt wird, ist noch kein elsterfähiges UVA-Formular eingestellt. Siehe auch vorangehendes Kapitel Einstellung eines elsterfähigen UVA-Formulares.

Siehe auch

Kapitel 4.2.3 Wahlfunktionen UVA

19.9.6 Auswahl beim UVA-Abruf

Wenn die Aktivierung im Rahmen von FIRUSTWF korrekt erfolgt ist und eine monatliche vorläufige oder endgültige UVA durchgeführt werden soll, dann wird auf dem Auswahlbildschirm für die UVA das Feld 'Dateierstellung' ausgegeben.

Keine Dateierstellung bei jährlicher UVA

Für die Jahreserklärung ist derzeit keine Ausgabe von Elsterdateien vorgesehen. Daher ist in diesem Falle die entsprechende ausgeblendet.

Siehe auch

Kapitel 19.1.2 Umsatzsteuervoranmeldung - Durchführung

SKR-Comarch AG USt-Voranmeldung vorläufig EINGABE DKSUVS QI

17.08.04 12:47 DOKUUSER EUR

UVV

Aktuelles UVA-Formular : UVA2007D Deutschland ab 1.1.2007 Elster.

Sort. Auswahl (von) (bis)

Steuerjahr : 2007

UVA-Periode : 01

Verprobung (J/N): J

Einzelnachweis (J/N): J

Druck anhalten (J/N): J

Heimatwährung : EUR

Durchführungsvariante : B

Differenz-UVA : J

Elster (Deutsche UVA)

Dateierstellung (J/N): N Berichtigung (J/N/A): N

Erstattungsbetr(J/N): N

Widerruf Einzug(J/N): N

Kopien: 01

verzweigen in

F3=Verlassen F4=Liste F5=Aktualisieren

(C) Copyright Comarch AG 2001, 2010

Elster (Deutsche UVA)

· Dateierstellung
Damit die Ausgabe der Datei in das in FIRUSTWF angegebene IFS-Verzeichnis erfolgt, muss im angeführten Feld J eingegeben werden. Default mäßig wird 'J' nur bei endgültigen monatlichen UVAs vorgeschlagen.

· Berichtigung
Damit wird angegeben, ob im Rahmen der Erstellung der Elsterdatei das Kennzeichen für Berichtigung gesetzt werden soll.
Die empfohlene Variante ist die Einstellung N. Damit wird nicht irrtümlich eine Berichtigung abgegeben. Es ist in diesem Fall jedoch beim Abruf der UVA darauf zu achten, dann das Kennzeichen auf J zu setzen, wenn wirklich eine Berichtigung notwendig ist. In der Praxis wird das selten vorkommen.

· Erstattungsbetrag
In diesem Feld wird angegeben, ob im Rahmen der Erstellung der Elsterdatei das Kennzeichen für "Verrechnung des Erstattungsbetrages ..." (Kennziffer 29) gesetzt werden soll:
J ... Die Kennziffer wird mit 1 versehen.
N ... Die Kennziffer wird nicht gesetzt.

· Widerruf Einzug
In diesem Feld wird angegeben, ob im Rahmen der Erstellung der Elsterdatei das Kennzeichen für "Die Einzugsermächtigung wird ausnahmsweise .. widerrufen" (Kennziffer 26) gesetzt werden soll:
J ... Die Kennziffer wird mit 1 versehen.
N ... Die Kennziffer wird nicht gesetzt.

Beachten Sie

Wenn diese beiden Kennzeichen aktiviert werden, sollte sichergestellt sein, dass nur jene UVA(s) so erstellt werden, für die diese Kennzeichen auch so gesetzt sein sollen. Also nicht mehrere Perioden auf einmal abrufen!

19.9.7 Ergebnis

Änderung am UVA-Formular: Positive Vorsteuerbeträge

Da bei Comarch eConnect die Vorsteuerbeträge wie beim „UVA-Formular auf Papier“ positiv anzuführen sind, wurde auch der DKS-Druck an die neuen Gegebenheiten angepasst. Das heißt, dass auch im DKS-Formular Vorsteuerbeträge künftig positiv ausgegeben werden.

Das Ergebnis der Zahllast ist natürlich von dieser Änderung im Drucklayout nicht betroffen.

Arbeitsdateien für Comarch eConnect

Als weiteres Ergebnis der DKS-UVA werden nun auf dem System iSeries zwei Arbeitsdateien erstellt, welche anschließend unter den weiter unten angegebenen Namen im in FIRUSTWF angegebenen IFS-Verzeichnis abgelegt werden.

Diese Arbeitsdateien werden während der DKS-UVA zusätzlich zum Ausdruck erstellt und befinden sich in der Firmenbibliothek.

Die Namen der Dateien lauten ELJJMMTTnn oder EVJJMMTTnn, wobei

· JJMMTT Jahr, Monat und Tag der Erstellung sind

· nn eine laufende Nummer (innerhalb des jeweiligen Tages) darstellt; die höchste Nummer ist die letzte Datei

Beispiel: EV03042001 ... Datei wurde am 20.4.2003 erstellt und es ist die einzig/erste an diesem Tag erstellte UVA-Datei.

Mit dem Befehl „WRKOBJ OBJ(Firmenbibliothek/EV*)“ können alle in der Firmenbibliothek erstellten EV-Dateien angezeigt werden. Analoges gilt für die EL-Dateien.

Die EV-Datei beinhaltet den sogenannten Elster-Vorsatz, die EL-Datei beinhaltet die Daten der jeweiligen Elster-Umsatzsteuervoranmeldung.

Hinweis

Bei der Durchführung einer UVA werden unter Umständen mehrere EV- bzw. EL-Dateien erstellt, da je UVA-Ausdruck ein Dateiset erstellt wird. Das „richtige Dateiset“ ist daher jenes, das zum jeweiligen UVA-Ausdruck passt. Am UVA-Ausdruck wird im Seitenfuß der zugehörige Dateiname ausgegeben.

Bei sogenannten Differenz-UVA’s (siehe FIRUSTWF) werden keine Dateien erstellt.

Die Arbeitsdateien benötigen wenig Platzbedarf und werden daher aufbewahrt. Sie könnten notfalls aber auch gelöscht werden, da sie vom Programmpaket DKS nicht mehr weiter benötigt werden.

Übernahme der Arbeitsdateien in das in FIRUSTWF angegebene IFS-Verzeichnis

Im zweiten Schritt werden die genannten Dateien vom Programm automatisch in das in FIRUSTWF angegebene IFS-Verzeichnis übertragen, wobei folgende Namenskonventionen verwendet werden:

EVJJMMTTnn wird zu ustva_XXX_JJMM_v.txt

ELJJMMTTnn wird zu ustva_XXX_JJMM.txt

Wobei XXX durch den Firmenkurznamen ersetzt wird und JJ durch das UVA-Jahr und MM durch die UVA-Periode; „Kalendermonat“ 41 bedeutet 1. Kalendervierteljahr, 42 bedeutet 2. Kalenderjahr usw.“

Der Name der erstellten EV-Datei wird am UVA-Formular ausgedruckt und in Comarch eConnect angezeigt. Beachten Sie jedoch, dass der Verzeichnisname nicht länger sein sollte als jener der von DKS vorgeschlagen wird, andernfalls dieser nicht vollständig angedruckt werden kann.

Die erstellten PC-Textdateien können mit dem Window-Editor angesehen werden. Notfalls können die Daten auch geändert werden, es ist jedoch zu beachten, dass die Datenstruktur sehr komplex und genau vordefiniert ist und schon die geringsten Änderungen (weil Ziffern enthalten sind, die die Länge folgender Felder angeben) zu Fehlern führen können. Daher sollte eine eventuelle Änderung nur in Absprache mit der DKS-Hotline durchgeführt werden.

Bei wiederholter Durchführung von vorläufigen monatlichen UVA’s werden eventuell bereits vorhandene Dateien ersetzt. Gleichfalls werden bei endgültigen monatlichen UVA’s die bereits vorhandenen Dateien ersetzt. Das bedeutet, dass im Rahmen der Elsterdateien keine Unterscheidung hinsichtlich vorläufiger oder endgültiger UVA erfolgt. Auch in der in Comarch eConnect möglichen Vorschau ist keine Unterscheidung vorgesehen.

Namensvergabe bei Berichtigungen

Bei Berichtigungen wird das Suffix „txt“ durch die entsprechende Berichtigungslaufnummer ersetzt. So bedeutet z.B. der Name ustva_SAG_0401_v.001 dass die erste Berichtigung erstellt wurde.

Die Weiterleitung der Daten an das Finanzamt ist mit dem PC-Programm Comarch eConnect von Comarch möglich, das im nächsten Kapitel beschrieben wird.

19.9.8 UVA mit Comarch eConnect abgeben

Die oben erstellten Dateien können im nächsten Schritt mit Comarch eConnect an das Finanzamt übertragen werden.

Dazu gehören im Wesentlichen die folgenden Arbeitsschritte:

Aufruf von Comarch eConnect

Übernehmen der erstellen UstVa-Dateien

Mit dem Button „Vorschau“ kann eine Vorschau der geladenen UstVa-Dateien zur Kontrolle aufgerufen werden.

Mit dem Button „Senden und Drucken“ werden die UstVa-Dateien übertragen.

Beachten Sie, dass vor dem erstmaligen Senden in Comarch eConnect einige Einstellungen (z.B. Bekanntgabe des UStVa-Verzeichnisses) erforderlich sind. Siehe auch Kap. Einrichten von Comarch eConnect.

19.9.9 Firmenindividuelle UVA’s

Bei firmenindividuellen UVA’s sind möglicherweise auch firmenindividuelle Korrekturen der erstellten Dateien notwendig. Wenn diese Korrekturen automatisiert werden können, kann dies im Schnittstellenprogramm UVLUSR11 erledigt werden.

Es ist aber zu beachten, dass die Kennziffern des UVA-Formulares unbedingt einzuhalten sind.